Lees een optie handelsbevestiging

Lees de optie-identiteit uit de bevestiging als een volledig record: onderliggende, aanroep of zet, staking, vervaldatum en hoeveelheid. Vergelijk het met de bestelling die u hebt ingevoerd en de positie die nu in de rekening verschijnt. Een bekende onderliggende naam bewijst niet dat de serie juist is; aangrenzende stakingen en vervaldatums kunnen gemakkelijk te verwarren zijn, en een contract met aangepaste voorwaarden kan speciale aandacht vereisen.

De transactiekant is even belangrijk als de serie. Een verkoop kan een verkoop van een lange optie zijn of een openingsverkoop die een korte blootstelling creëert. Een aankoop kan een lange optie toevoegen of een korte sluiten. Als de bevestiging of accountgeschiedenis een positie-effect of capaciteitslabel bevat, lees het dan in context met de resulterende accountpositie in plaats van het label te behandelen als een vervanging voor het werkelijke bedrijf.

Houd de account en bestelreferenties bij de bevestiging. Ze helpen om vergelijkbare tickets die dicht bij elkaar worden ingevoerd te onderscheiden en geven de makelaar een specifiek record als er een vraag ontstaat. Bescherm rekeningnummers en identificaties bij het delen van een scherm of het vragen om hulp. Een bevestiging moet u toelaten om te beantwoorden, zonder te raden, welke exacte instructie en positie het documenten wijzigen.

Een bestelling kan worden uitgevoerd tegen meer dan één prijs. De bevestiging kan individuele uitvoeringen weergeven, een gemiddelde uitvoeringsprijs tonen of beide weergeven afhankelijk van het record van de makelaar. Waarom een optieorder tegen meerdere prijzen vult legt uit waarom een getoonde offerte of een enkele limiet niet elk contract vereist om te handelen tegen één prijs. Vergelijk de uitgevoerde hoeveelheid met de hoeveelheid op het ticket voordat u op een gemiddelde vertrouwt.

Lees premie, opbrengst, commissie, wissel- of regelgevingskosten, en alle andere kosten als afzonderlijke velden wanneer ze worden weergegeven. Een getoonde optiepremie is niet automatisch hetzelfde als de cash change na kosten. Voor een multi-leg order, bevestig of de prijs is een netto debit of credit voor het pakket en of elke verwachte strategie eenheid uitgevoerd. Voeg niet elk been aan een netto cijfer, tenzij de record maakt dat de relatie duidelijk.

Als er meerdere vullingen zijn opgetreden, bevestig dan dat de opgegeven hoeveelheid de voltooide hoeveelheid in de rekening totaliseert. Een latere orderstatus van geannuleerd kan naast een eerdere gedeeltelijke uitvoering bestaan en de bevestiging moet naast beide records worden gelezen. Het doel is niet om de boekhouding van de makelaar uit het geheugen te herscheppen; het is om te bepalen of de bevestigde transactie overeenkomt met de instructie en de feitelijke positie.

Tijdstempels kunnen verwijzen naar het invoeren, accepteren, uitvoeren, rapporteren of het tijdstip waarop de makelaar een document aanmaakt. Het label, de tijdzone en de broncode. Een tijdstempel voor de uitvoering ondersteunt wanneer een transactie heeft plaatsgevonden, maar een meldingstijd of een tijd voor het downloaden van documenten kan iets anders beschrijven. Vergelijk het tijdveld met de ordergeschiedenis voordat u conclusies trekt over een prijsbeweging of een annuleringsverzoek.

Bestel ID's, uitvoering ID's, transactie-ID's en rekeningverwijzingen dienen verschillende verzoeningsdoeleinden. Een makelaar mag slechts enkele van deze gegevens in een bepaalde weergave weergeven. Als een bevestiging inhoud, routering of transactielabels omvat, behoudt u de formulering en vraagt u de makelaar wat het in dat record betekent in plaats van een technisch label te vertalen in een nieuwe handelsveronderstelling.

Een bevestiging is het sterkst wanneer deze bewaard wordt bij het oorspronkelijke ticket, bij elk uitvoeringsrapport en bij de update van de account-positie. Dit spoor maakt het gemakkelijker om te zien of twee soortgelijke transacties verschillende bestellingen waren, aparte vullingen van één bestelling of een correctie. Het maakt ook een precieze ondersteuningsaanvraag mogelijk als er iets inconsistent lijkt.

Bevestiging registreert een uitvoering; het geeft zelf niet het latere afwikkelingsresultaat van de optie, of het nu zal worden uitgeoefend, of wat de marktwaarde ervan morgen zal zijn. Afwikkelings- en rekeningverwerking worden geregeld door de toepasselijke product-, clearing- en makelaarregelingen. Option cession: trade date versus settlement date scheidt een cession event van de latere afwikkeling van de resulterende aandelentransactie.

Dat onderscheid is van belang omdat een optie vandaag kan worden verkocht of gekocht, open kan blijven, later kan worden uitgeoefend, vervallen of als het kort is. De bevestiging van de oorspronkelijke optietransactie blijft een belangrijke record, maar het is geen prognose of garantie over die toekomstige gebeurtenissen. Controleer de huidige positie, corporate-action aankondigingen, en contract voorwaarden afzonderlijk.

Als de bevestiging een onjuist contract, hoeveelheid, prijs, vergoeding of een niet-herkende transactie toont, sla het document op en vergelijk het met de ordergeschiedenis voordat u onmiddellijk contact opneemt met de makelaar. Leg het exacte veld en de identificatiecode uit. Stuur geen verrekeningshandel alleen maar om een scherm juist te laten lijken: een nieuwe handel kan extra blootstelling creëren terwijl de onderliggende vraag nog niet is opgelost.