Cách đọc xác nhận giao dịch quyền chọn
Xác minh hợp đồng, các lần khớp, giá, phí, dấu thời gian, mã định danh và ảnh hưởng đến tài khoản trên xác nhận quyền chọn
Câu trả lời trực tiếp
Xác nhận giao dịch quyền chọn là hồ sơ của nhà môi giới về một giao dịch đã được thực hiện, và nên được đối chiếu với lệnh và vị thế thực tế thay vì đọc như một biên lai chung chung. Đối chiếu tài sản cơ sở, quyền chọn mua hoặc bán, giá thực hiện, ngày hết hạn, bên giao dịch, tác động đến vị thế nếu có, và số lượng hợp đồng với chỉ thị bạn đã đưa ra. Sau đó so sánh từng lần khớp hoặc giá trung bình được nêu, tổng phí quyền chọn hoặc tiền thu được, hoa hồng và phí, dấu thời gian, cùng mã giao dịch hoặc mã lệnh với lịch sử lệnh. Màn hình lệnh trực tiếp có thể cập nhật trước khi mọi hồ sơ hoàn tất, trong khi xác nhận có thể mô tả một lần khớp sau khi nó đã xảy ra; không nhãn nào tự nó giải quyết mọi câu hỏi về tài khoản. Xác nhận cũng khác với thanh toán, thực hiện, phân bổ, hoặc giá trị định giá theo thị trường về sau của quyền chọn. Tên trường và thời điểm cung cấp khác nhau tùy nhà môi giới và sản phẩm, vì vậy hãy dùng thông tin thực sự được hiển thị thay vì giả định mọi xác nhận đều có các nhãn giống nhau. Nếu một trường trọng yếu sai, bị thiếu hoặc không quen thuộc, hãy lưu giữ hồ sơ và nhanh chóng liên hệ nhà môi giới; báo cáo hoạt động bị nghi ngờ là trái phép qua quy trình bảo mật của nhà môi giới thay vì cố sửa bằng một giao dịch khác.
Đối chiếu xác nhận với một hợp đồng và một chỉ thị tài khoản
Hãy đọc thông tin nhận dạng quyền chọn trên xác nhận như một hồ sơ hoàn chỉnh: tài sản cơ sở, quyền chọn mua hoặc bán, giá thực hiện, ngày hết hạn và số lượng. Đối chiếu với lệnh bạn đã nhập và vị thế hiện xuất hiện trong tài khoản. Tên tài sản cơ sở quen thuộc không chứng minh rằng chuỗi hợp đồng là đúng; các giá thực hiện và ngày hết hạn liền kề có thể dễ nhầm, và một hợp đồng có điều khoản điều chỉnh có thể cần được chú ý đặc biệt.
Chiều giao dịch quan trọng không kém chuỗi hợp đồng. Một giao dịch bán có thể là bán để đóng một quyền chọn mua hoặc bán đang nắm giữ, hoặc bán để mở và tạo ra phơi nhiễm bán. Một giao dịch mua có thể thêm một quyền chọn mua hoặc bán đang nắm giữ, hoặc đóng một quyền chọn bán. Nếu xác nhận hoặc lịch sử tài khoản có nhãn tác động vị thế hoặc tư cách giao dịch, hãy đọc nhãn đó trong bối cảnh vị thế tài khoản hình thành sau giao dịch thay vì coi nó là sự thay thế cho khoản nắm giữ thực tế.
Hãy giữ các tham chiếu tài khoản và lệnh cùng với xác nhận. Chúng giúp phân biệt những phiếu lệnh tương tự được nhập gần nhau và cung cấp cho nhà môi giới một hồ sơ cụ thể nếu phát sinh câu hỏi. Bảo vệ số tài khoản và mã định danh khi chia sẻ màn hình hoặc nhờ hỗ trợ. Một xác nhận phải cho phép bạn trả lời, không cần đoán, rằng nó ghi nhận chính xác chỉ thị nào và thay đổi vị thế nào.
Đối chiếu các lần khớp riêng lẻ, giá trung bình và chi phí
Một lệnh có thể được khớp ở nhiều mức giá. Xác nhận có thể liệt kê từng lần khớp, hiển thị giá khớp trung bình, hoặc hiển thị cả hai tùy theo hồ sơ của nhà môi giới. Vì sao lệnh quyền chọn khớp ở nhiều mức giá giải thích vì sao báo giá hiển thị hoặc một mức giá giới hạn duy nhất không buộc mọi hợp đồng phải giao dịch ở cùng một mức giá. Hãy so sánh số lượng đã khớp với số lượng trên phiếu lệnh trước khi dựa vào giá trung bình.
Hãy đọc phí quyền chọn, tiền thu được, hoa hồng, phí sở giao dịch hoặc phí quản lý, cùng mọi khoản thu khác như các trường riêng biệt khi chúng được hiển thị. Phí quyền chọn được hiển thị không tự động giống với thay đổi tiền mặt sau khi trừ chi phí. Với một lệnh nhiều chân, hãy xác nhận giá là khoản ghi nợ hay ghi có ròng cho cả gói và mọi đơn vị chiến lược dự kiến đã được thực hiện hay chưa. Đừng cộng từng chân vào một con số ròng trừ khi hồ sơ thể hiện rõ mối quan hệ đó.
Nếu có nhiều lần khớp, hãy xác nhận tổng số lượng được liệt kê bằng số lượng đã hoàn tất trong tài khoản. Trạng thái lệnh bị hủy về sau có thể cùng tồn tại với một lần khớp một phần trước đó, và xác nhận nên được đọc cùng với cả hai hồ sơ. Mục tiêu không phải là dựng lại cách hạch toán của nhà môi giới từ trí nhớ; mục tiêu là xác định giao dịch được xác nhận có khớp với chỉ thị và vị thế thực tế hay không.
Đọc dấu thời gian và mã định danh như bằng chứng, không phải giả định
Dấu thời gian có thể đề cập đến lúc nhập lệnh, chấp nhận lệnh, khớp lệnh, báo cáo, hoặc thời điểm nhà môi giới tạo tài liệu. Nhãn, múi giờ và nguồn đều quan trọng. Dấu thời gian khớp lệnh hỗ trợ việc xác định khi giao dịch xảy ra, nhưng thời điểm thông báo hoặc thời điểm tải tài liệu có thể mô tả điều khác. Hãy so sánh trường thời gian với lịch sử lệnh trước khi rút ra kết luận về biến động giá hoặc yêu cầu hủy lệnh.
Mã lệnh, mã lần khớp, mã giao dịch và tham chiếu tài khoản phục vụ các mục đích đối chiếu khác nhau. Nhà môi giới có thể chỉ hiển thị một số mã trong một chế độ xem cụ thể. Nếu xác nhận có các nhãn về tư cách giao dịch, định tuyến hoặc giao dịch, hãy giữ nguyên cách diễn đạt và hỏi nhà môi giới ý nghĩa của nó trong hồ sơ đó thay vì diễn giải nhãn kỹ thuật thành một giả định giao dịch mới.
Xác nhận có giá trị nhất khi được lưu cùng phiếu lệnh ban đầu, mọi báo cáo khớp lệnh và cập nhật vị thế tài khoản. Chuỗi hồ sơ này giúp dễ dàng thấy liệu hai giao dịch tương tự là các lệnh riêng biệt, các lần khớp riêng từ một lệnh, hay một lần điều chỉnh. Nó cũng giúp bạn gửi yêu cầu hỗ trợ chính xác nếu có điều gì đó dường như không nhất quán.
Tách xác nhận, thanh toán và hành động tài khoản
Xác nhận ghi nhận một lần khớp; bản thân nó không nêu kết quả thanh toán về sau của quyền chọn, liệu quyền chọn có được thực hiện hay không, hoặc giá trị thị trường của quyền chọn vào ngày mai. Thời điểm thanh toán và việc xử lý tài khoản chịu sự điều chỉnh của sản phẩm, hoạt động bù trừ và thỏa thuận với nhà môi giới có liên quan. Phân bổ quyền chọn: ngày giao dịch so với ngày thanh toán tách biệt một sự kiện phân bổ khỏi việc thanh toán về sau của giao dịch cổ phiếu phát sinh.
Sự khác biệt đó quan trọng vì một quyền chọn có thể được bán hoặc mua hôm nay, vẫn mở, được thực hiện về sau, hết hạn hoặc bị phân bổ nếu là vị thế bán. Xác nhận giao dịch quyền chọn ban đầu vẫn là một hồ sơ quan trọng, nhưng nó không phải dự báo hay bảo đảm cho những sự kiện tương lai đó. Hãy kiểm tra riêng vị thế hiện tại, thông báo về hành động doanh nghiệp và điều khoản hợp đồng.
Nếu xác nhận thể hiện hợp đồng, số lượng, giá, phí không đúng hoặc một giao dịch bạn không nhận ra, hãy lưu tài liệu và so sánh với lịch sử lệnh trước khi nhanh chóng liên hệ nhà môi giới. Giải thích chính xác trường và mã định danh đang có vấn đề. Đừng gửi một giao dịch đối ứng chỉ để làm cho màn hình trông đúng: giao dịch mới có thể tạo thêm phơi nhiễm trong khi câu hỏi ban đầu vẫn chưa được giải quyết.
Câu hỏi thường gặp
Màn hình lệnh trực tiếp có giống xác nhận giao dịch không?
Không nhất thiết. Màn hình trực tiếp có thể hiển thị trạng thái hiện tại hoặc cập nhật có vẻ tạm thời, trong khi xác nhận ghi nhận một giao dịch đã thực hiện trong hồ sơ của nhà môi giới. Hãy so sánh cả hai với vị thế tài khoản và chi tiết khớp lệnh, đặc biệt sau khi khớp một phần hoặc yêu cầu hủy lệnh.
Vì sao xác nhận của tôi có thể hiển thị nhiều mức giá khớp?
Một lệnh có thể giao dịch với thanh khoản sẵn có ở các mức giá và thời điểm khác nhau. Xác nhận có thể hiển thị từng lần khớp, giá trung bình gia quyền hoặc cả hai. Hãy kiểm tra tổng số lượng đã khớp và từng hồ sơ trước khi giả định một báo giá duy nhất được áp dụng cho mọi hợp đồng.
Tôi nên làm gì nếu không nhận ra một giao dịch trên xác nhận?
Hãy giữ xác nhận và lịch sử lệnh liên quan, sau đó nhanh chóng liên hệ nhà môi giới qua kênh hỗ trợ hoặc bảo mật tài khoản chính thức. Nêu mã tham chiếu giao dịch hoặc lệnh và trường có vẻ không quen thuộc. Tránh nhập một giao dịch mới chỉ để đối ứng cho đến khi nhà môi giới xác nhận điều đã xảy ra.