Opsiyon işlemleri için nasıl onay alınır
Opsiyon hesabı onayının nasıl işlediğini, aracı kurumların neyi incelediğini, işlem seviyelerinin neden farklılaştığını ve ret sonrasında dürüstçe nasıl yanıt verileceğini veya daha sonra nasıl yükseltme isteneceğini öğrenin.
Doğrudan yanıt
Opsiyon işlemleri için onay almak üzere aracı kurumun opsiyon sözleşmesini doğru biçimde doldurun ve yalnızca anladığınız ve mali olarak destekleyebileceğiniz stratejileri isteyin. Firma yatırım amaçlarını, opsiyon ve genel işlem deneyimini, geliri, net serveti, likit net serveti, yaşı, istihdamı ve istenen işlem türlerini inceler. Onay hesaba özeldir; marj hesabı veya yüksek bakiye her stratejiye otomatik uygunluk sağlamaz. Seviye adları kurum kuralıdır; seviye numaraları yerine gerçekten izin verilen işlemleri karşılaştırın.
Onay, uygunluk ve kapasite incelemesidir
FINRA, üye firmanın bir opsiyon emrini kabul etmeden önce opsiyon hesabı için gerekli özeni göstermesini ve hesabı özel olarak onaylamasını veya reddetmesini ister. Kendi hesabına işlem yapmak bu incelemeyi atlatmaz.
Başvuru, istenen risklerin müşterinin amaçlarına, bilgisine, deneyimine ve zararları veya teslim yükümlülüklerini taşıma gücüne uyup uymadığını değerlendirmesine yardımcı olur. Bu, tek bir evrensel geçme puanı olan bir sınav değildir; başka bir aracı kurum kendi gözetim standartlarıyla farklı karar verebilir.
Eksiksiz, güncel ve doğru bilgi verin
Amaçlar, istihdam, gelir, ana konut hariç net servet, likit net servet, bakmakla yükümlü olunan kişiler, yaş ve opsiyonlarla diğer araçlardaki deneyim hakkında sorular bekleyin. Firma başvuruyu diğer hesap kayıtlarıyla karşılaştırabilir ve eksik bilgiyi dikkate almak zorundadır.
Bir menü seçeneğini açmak için geliri, deneyimi veya risk toleransını yükseltmeyin. Yanlış bilgi uygun olmayan erişim ve hesap sorunları doğurabilir. Doğrulama kopyasını inceleyin, hataları hızla düzeltin ve mali durum veya amaçlardaki önemli değişiklikleri güncelleyin.
Strateji izinleri seviye adlarından önemlidir
Firma uzun alım ve satımlara, covered call'a, nakit teminatlı satıma, spreadlere veya teminatsız yazıma ayrı ayrı izin verebilir. Spreadler, vade sonu ödemesi tanımlı olsa bile kısa bacak ve atama yükümlülüğü getirir. Teminatsız opsiyonlar ek standartlar gerektirir ve asgari hesap özsermayesi isteyebilir.
İzin verilen açılış işlemlerinin, gereken hesap türünün, teminatın ve onayın endeks, hisse veya kısa vadeli opsiyonlara uygulanıp uygulanmadığının yazılı listesini isteyin. Bir aracı kurumun seviye ikisi, diğerinin seviye ikisinden farklı bir strateji setini ifade edebilir.
Reddetmeyi kural sınırı sayın, dolanma çağrısı değil
Ret; sınırlı deneyim, tutarsız amaçlar, yetersiz mali kapasite, eksik bilgi veya kurum politikasının dışındaki bir stratejiden kaynaklanabilir. Hangi iznin reddedildiğini ve gerçek kayıtlarda düzeltme gerekip gerekmediğini sorun; firma iç puanlama modelini açıklamayabilir.
Gerçek deneyim veya koşullar değiştikten sonra yeniden başvuru ya da yükseltme mümkün olabilir; onay hiçbir zaman garanti değildir. Opsiyon Açıklama Belgesini inceleyin, izin verilen daha düşük riskli stratejileri bilinçli kullanın ve işlemleri geçici para yatırarak veya faaliyeti taklit ederek açmaya çalışmak yerine karşılanabilir zarara göre boyutlandırın.
Sık sorulan sorular
Opsiyon başvurum neden reddedildi?
Aracı kurum istenen stratejinin hesapta belgelenen deneyim, amaçlar, mali kaynaklar veya zarar taşıma kapasitesiyle uyuşmadığına karar vermiş olabilir. Bilgi eksik veya diğer kayıtlarla tutarsız olabilir ya da firma hesap türünde bu stratejiyi sunmuyor olabilir. Hangi strateji izninin reddedildiğini ve gerçek bilgilerde eksik veya yanlış olanı sorun; ret, opsiyonların kalıcı olarak kullanılamadığı anlamına gelmez.
Marj hesabı opsiyon onayını garanti eder mi?
Hayır. Marj durumu hesabın nasıl borçlanabileceğini veya yükümlülükleri teminatlandırabileceğini anlatır; opsiyon onayı firmanın hangi işlemlere izin verdiğini belirler. Birçok spread veya teminatsız strateji marj gerektirir, ancak marj hesabı açmak yatırımcının bilgi, amaç, deneyim veya mali kapasitesini kanıtlamaz. Firma yine de hesabı onaylamalı ve daha sıkı kurum ölçütleri uygulayabilir.
Opsiyon onayı ne kadar sürer?
Evrensel bir müşteri süresi yoktur. Otomatik başvurular hızlı incelenebilir; eksik, karmaşık, ortak, tüzel kişi veya yüksek riskli talepler manuel inceleme ve ek belge gerektirebilir. FINRA Rule 2360 gözetim ve onay sonrası doğrulama görevlerini belirler, ancak başvuru sahibine anında onay sözü vermez. Firmanın süresini ve başvurunun yinelenen başvuru göndermek yerine bilgi bekleyip beklemediğini kontrol edin.
Daha yüksek opsiyon işlem seviyesi için yeniden başvurabilir miyim?
Birçok aracı kurum daha sonra yükseltme talebine izin verir; ancak zamanlama, uygunluk ve strateji kademeleri kuruma özeldir ve onay düzenleyici görevler çerçevesinde takdire bağlıdır. Güncellenen amaç, deneyim veya mali durum gerçekten değiştiyse doğru bilgilerle yeniden başvurun ve yeni yükümlülükleri anlayın. Geçici para yatırmak, deneyimi abartmak veya onay profiline benzeyecek yanıt vermek gerçek risk kapasitesi oluşturmaz ve hesap kaydını hatalı hale getirebilir.