จะได้รับอนุมัติให้ซื้อขายออปชันได้อย่างไร

FINRA กำหนดให้บริษัทสมาชิกใช้ความรอบคอบและอนุมัติหรือไม่อนุมัติบัญชีออปชันโดยเฉพาะก่อนรับคำสั่งออปชัน การซื้อขายด้วยตนเองไม่ได้ข้ามการทบทวนนี้

ใบสมัครช่วยให้บริษัทประเมินว่าความเสี่ยงที่ขอเข้ากับวัตถุประสงค์ ความรู้ ประสบการณ์ และความสามารถของลูกค้าในการรับขาดทุนหรือภาระส่งมอบหรือไม่ นี่ไม่ใช่แบบทดสอบที่มีคะแนนผ่านสากลเพียงค่าเดียว และโบรกเกอร์อื่นอาจตัดสินต่างกันตามมาตรฐานการกำกับดูแลของตน

คาดว่าจะมีคำถามเรื่องวัตถุประสงค์ การจ้างงาน รายได้ มูลค่าสุทธิที่ไม่รวมที่อยู่อาศัยหลัก มูลค่าสุทธิที่เป็นสินทรัพย์สภาพคล่อง ผู้ที่อยู่ในอุปการะ อายุ และประสบการณ์ด้านออปชันกับตราสารอื่น บริษัทอาจเปรียบเทียบใบสมัครกับบันทึกบัญชีอื่น และต้องพิจารณาข้อมูลที่ขาดหาย

อย่าเพิ่มรายได้ ประสบการณ์ หรือความยอมรับความเสี่ยงเพื่อปลดล็อกตัวเลือกในเมนู ข้อมูลที่ไม่ถูกต้องอาจสร้างสิทธิ์ที่ไม่เหมาะสมและปัญหาบัญชี ตรวจสอบสำเนาที่ใช้ยืนยัน แก้ข้อผิดพลาดโดยเร็ว และอัปเดตการเปลี่ยนแปลงสำคัญด้านการเงินหรือวัตถุประสงค์

บริษัทอาจอนุญาตแยกกันสำหรับ long call และ put, covered call, cash-secured put, spread หรือการเขียนออปชันที่ไม่มีขาคุ้มกัน Spread สร้างภาระจากขาที่ขายและการได้รับมอบหมาย แม้ผลตอบแทนตอนหมดอายุจะมีขอบเขตชัด ออปชันที่ไม่มีขาคุ้มกันต้องใช้มาตรฐานเพิ่มเติมและอาจต้องมี equity ขั้นต่ำในบัญชี

ขอรายการเป็นลายลักษณ์อักษรของธุรกรรมเปิดที่อนุญาต ประเภทบัญชีที่ต้องใช้ หลักประกัน และการอนุมัติครอบคลุมออปชันดัชนี หุ้น หรืออายุสั้นหรือไม่ ระดับสองของโบรกเกอร์หนึ่งอาจอธิบายชุดกลยุทธ์ต่างจากระดับสองของอีกโบรกเกอร์

การปฏิเสธอาจสะท้อนประสบการณ์จำกัด วัตถุประสงค์ไม่สอดคล้อง ความสามารถทางการเงินไม่พอ ข้อมูลไม่ครบ หรือกลยุทธ์อยู่นอกนโยบายของบริษัท ถามว่าการอนุญาตใดถูกปฏิเสธและจำเป็นต้องแก้ข้อมูลจริงหรือไม่ แต่บริษัทอาจไม่เปิดเผยแบบจำลองให้คะแนนภายใน

การสมัครใหม่หรือขออัปเกรดอาจทำได้หลังประสบการณ์หรือสถานการณ์เปลี่ยนจริง การอนุมัติไม่เคยรับประกัน ศึกษา Options Disclosure Document ใช้กลยุทธ์ที่ได้รับอนุญาตและมีความเสี่ยงต่ำกว่าอย่างมีเจตนา และกำหนดขนาดจากขาดทุนที่จ่ายไหว แทนการพยายามจำลองกิจกรรมหรือโอนเงินชั่วคราว