Việc chỉ định quyền chọn có thể bị đảo ngược không?
Một lần chỉ định quyền chọn hợp lệ đã hoàn tất thường không bị đảo ngược theo yêu cầu. Tìm hiểu về xử lý cuối, màn hình đang chờ, sửa lỗi và giao dịch cổ phiếu bù trừ.
Câu trả lời trực tiếp
Một lần chỉ định quyền chọn hợp lệ đã hoàn tất qua bù trừ và phân bổ của nhà môi giới thường không bị đảo ngược chỉ vì người bán không thích kết quả, thiếu tiền hoặc cho rằng việc thực hiện là bất thường về kinh tế. Quy tắc OCC khiến thông báo thực hiện được gửi đúng cách không thể hủy vào thời hạn áp dụng, và việc chỉ định thực hiện thông báo đó. Lỗi xử lý hoặc hồ sơ tài khoản thực sự có thể được sửa qua chuỗi nhà môi giới và bù trừ, nhưng đó là sửa lỗi vận hành, không phải lựa chọn của khách hàng để hoàn tác một sự kiện hợp đồng hợp lệ.
Chỉ định cuối khác với màn hình đang chờ
Cảnh báo qua đêm, vị thế tạm thời, ước tính đáo hạn hoặc giao dịch đang chờ có thể xuất hiện trước khi mọi mục sổ cái hoàn tất. Xác nhận trạng thái chỉ định, ngày xử lý, số hợp đồng, giá thực hiện, tài sản giao, cổ phiếu hoặc tiền mặt tạo ra và ngày thanh toán. Màn hình thay đổi trong khi xử lý không chứng minh một lần chỉ định đã hoàn tất bị đảo ngược.
Hỏi hồ sơ là tạm thời, cuối cùng, đã sửa hay chỉ được phân loại lại. Email và thông báo đẩy có thể chậm hơn hoạt động tài khoản. Bộ phận quyền chọn hoặc vận hành của nhà môi giới và xác nhận giao dịch bằng văn bản là bằng chứng mạnh hơn một ô đơn lẻ trong ứng dụng.
Tính kinh tế không mong muốn không phải căn cứ đảo ngược
Sức mua không đủ, vẻ ngoài ngoài giá, biến động giá sau giờ giao dịch, quên đáo hạn, lệnh đóng chưa khớp hoặc quyền chọn bảo vệ còn lại thường không làm mất hiệu lực chỉ định. Người bán đã chấp nhận nghĩa vụ khi bán quyền chọn và vẫn chịu trách nhiệm cho thanh toán đã nêu.
Quyết định thực hiện của người nắm giữ vị thế mua không gắn vĩnh viễn với người bán ban đầu. OCC phân bổ việc thực hiện cho các thành viên bù trừ, còn nhà môi giới phân bổ chỉ định giữa các vị thế bán đủ điều kiện. Vì vậy người bán bị chỉ định không thể thương lượng trực tiếp với người nắm giữ hoặc yêu cầu khách hàng khác nhận nghĩa vụ.
Giao dịch bù trừ quản lý rủi ro nhưng không xóa lịch sử
Bán cổ phiếu nhận được từ chỉ định quyền chọn bán, mua cổ phiếu để bù cổ phiếu bán khống sau chỉ định quyền chọn mua hoặc thực hiện quyền chọn mua dài hạn còn lại có thể thay đổi vị thế hiện tại. Mỗi hành động có giá, ngày giao dịch, thanh toán, phí, hệ quả thuế và rủi ro thị trường riêng. Việc chỉ định vẫn còn trong sổ cái.
Ví dụ, chỉ định quyền chọn bán $50 mua 100 cổ phiếu ở $50. Bán ở $48 ghi nhận kết quả cổ phiếu riêng; nó không viết lại giao dịch mua do chỉ định như thể chưa từng xảy ra. Tương tự, mua cổ phiếu bán khống sau chỉ định quyền chọn mua không có bảo vệ đóng phơi nhiễm cổ phiếu nhưng không khôi phục quyền chọn ban đầu.
Lỗi thực sự cần báo cáo có tài liệu ngay lập tức
Các vấn đề có thể gồm sai hợp đồng hoặc số lượng, ghi nhận trùng, lỗi phân bổ tài khoản, thiếu lần thực hiện đóng hoặc màn hình mâu thuẫn với xác nhận bằng văn bản. Lưu mã lệnh, thời điểm thực hiện, ảnh chụp, thông báo, hồ sơ hoạt động và trao đổi, sau đó liên hệ ngay bộ phận quyền chọn hoặc vận hành của nhà môi giới.
Tiếp tục quản lý phơi nhiễm đã xác nhận trong khi chờ xem xét, trừ khi nhà môi giới đưa chỉ thị khác bằng văn bản. Đừng tạo phòng hộ trùng chỉ dựa trên cảnh báo và đừng cho rằng khiếu nại tạm dừng nghĩa vụ thanh toán hoặc ký quỹ. Nếu công ty xác nhận sửa lỗi, hãy lấy sổ cái, tiền mặt, vị thế, ngày thanh toán, lãi, phí và hồ sơ lô thuế đã sửa bằng văn bản.
Câu hỏi thường gặp
Nhà môi giới có thể hủy chỉ định vì tôi không đủ khả năng thanh toán không?
Thông thường không. Nhà môi giới có thể yêu cầu tiền, tạo khoản ghi nợ ký quỹ đủ điều kiện, hạn chế tài khoản hoặc thanh lý vị thế tạo ra. Thiếu nguồn vốn là vấn đề quản lý rủi ro, thường không phải căn cứ hủy một lần chỉ định hợp lệ.
Chỉ định ngoài giá có thể bị đảo ngược không?
Không chỉ vì nó có vẻ bất ngờ về kinh tế. Người nắm giữ có thể gửi chỉ thị thực hiện và biến động sau giờ giao dịch có thể ảnh hưởng động cơ. Nếu nghi ngờ lỗi, hãy yêu cầu nhà môi giới xác minh hợp đồng, chỉ thị và phân bổ, nhưng vẫn coi một lần chỉ định đã ghi nhận hợp lệ là có tính ràng buộc.
Bán cổ phiếu bị chỉ định có giống đảo ngược việc chỉ định không?
Không. Đó là một giao dịch bán cổ phiếu mới ở mức giá và ngày mới. Nó thay đổi vị thế hiện tại và ghi nhận lãi hoặc lỗ riêng, trong khi giao dịch mua do chỉ định, phí quyền chọn, thanh toán và hồ sơ thuế vẫn còn.
Tôi nên làm gì nếu số lượng chỉ định sai?
Dừng thêm các biện pháp sửa đoán, lưu mọi xác nhận và hồ sơ lệnh, rồi liên hệ ngay bộ phận vận hành của nhà môi giới. Hỏi mục nhập là tạm thời hay cuối cùng và yêu cầu sửa lỗi có tài liệu. Bảo vệ phơi nhiễm đã xác nhận trong khi công ty điều tra.