Como ler uma confirmação de negociação de opções?
Verifique contrato, execuções, preço, taxas, horários, identificadores e efeito da operação na conta na confirmação da opção
Resposta direta
A confirmação de negociação de opções é o registro da corretora para uma transação executada. Concilie-a com a ordem e a posição reais, em vez de tratá-la como um recibo genérico. Compare ativo subjacente, call ou put, strike, vencimento, direção, efeito na posição e quantidade de contratos com a instrução pretendida. Depois confira cada execução ou o preço médio, o prêmio ou produto total, comissões e taxas, horário e identificador da ordem ou transação. A tela de ordem ao vivo pode mudar antes de todos os registros terminarem, e a confirmação pode ser criada depois da execução; ela não determina sozinha liquidação, exercício, atribuição ou valor de mercado futuro.
Relacione a confirmação a um contrato e uma instrução
Leia a identidade completa da opção: ativo subjacente, call ou put, strike, vencimento e quantidade. Compare com a ordem enviada e com a posição exibida na conta. Um ticker conhecido não prova que a série está correta; strikes e vencimentos próximos podem ser confundidos, e um contrato ajustado pode ter outro deliverable.
O lado da transação é igualmente importante. Uma venda pode fechar uma opção long ou ser uma venda de abertura que cria exposição short. Uma compra pode adicionar uma opção long ou fechar uma short. Se a confirmação trouxer position effect ou capacity, leia esse rótulo junto com a posição real, não no lugar dela.
Guarde as referências da conta e da ordem junto com a confirmação e oculte-as ao compartilhar uma captura de tela. O registro deve permitir identificar sem suposições qual instrução e qual mudança de posição ele documenta.
Concilie execuções individuais, preço médio e custos
Uma ordem pode ser executada a vários preços. A confirmação pode listar cada fill, um preço médio ponderado ou ambos. O guia para ler um ticket de ordem de opções explica por que uma cotação exibida não obriga todos os contratos a negociar pelo mesmo preço. Compare a quantidade executada com a quantidade do ticket antes de confiar na média.
Leia prêmio ou produto, comissão, taxas de bolsa ou regulatórias e outros custos em campos separados. O prêmio exibido não é automaticamente a mudança de caixa depois das despesas. Em uma ordem multi-pernas, confirme se o preço é um net debit ou credit do pacote e se todas as unidades de estratégia esperadas foram executadas.
Quando houver vários fills, some as quantidades e compare com a quantidade concluída na conta. Um status canceled posterior pode coexistir com uma execução parcial anterior. O objetivo é verificar se a confirmação corresponde à instrução e à posição real, não reconstruir a contabilidade da corretora de memória.
Leia horários e identificadores como evidência
Um timestamp pode indicar entrada, aceitação, execução, relatório ou criação do documento. Confira o nome do campo, o fuso e a fonte. O horário de execução ajuda a indicar quando a negociação ocorreu; o horário de uma notificação ou download pode descrever outro evento.
Order ID, execution ID, transaction ID e account reference têm funções diferentes. Se houver um rótulo de capacity ou routing, preserve o texto e pergunte à corretora o significado em vez de transformá-lo em uma nova suposição de negociação. Arquive confirmação, ticket, execution report e atualização da posição juntos.
Mantenha confirmação, liquidação e ação da conta separadas
A confirmação registra a execução; não informa sozinha a liquidação posterior, o exercício ou o valor de mercado de amanhã. Para separar a confirmação da negociação do extrato da conta, veja confirmação de opções versus extrato da conta. Uma opção pode ser comprada ou vendida hoje, permanecer aberta, ser exercida, expirar ou ser atribuída se estiver short.
Se contrato, quantidade, preço, taxa ou transação parecer incorreto ou desconhecido, salve o documento e compare-o ao histórico antes de contatar a corretora. Informe o campo e o identificador exatos. Não envie uma operação de compensação apenas para fazer a tela parecer correta; uma nova operação pode criar exposição adicional.
Antes de encerrar a conferência, anote contrato, direção, quantidade executada, preço ou média, taxas, horário, identificador, efeito no caixa e posição atual. Se houver conflito, interrompa novas ordens e peça uma explicação por escrito.
Este conteúdo explica regras dos Estados Unidos para fins educacionais; não é aconselhamento financeiro, fiscal ou jurídico personalizado. Os nomes dos campos e os prazos de entrega variam por corretora e produto; use os documentos atuais da sua conta.
Perguntas frequentes
A tela de uma ordem ao vivo é igual à confirmação da negociação?
Não necessariamente. A tela pode mostrar um status atual ou provisório, enquanto a confirmação documenta uma transação executada no registro da corretora. Compare ambas com a posição e os detalhes de execução, especialmente após um preenchimento parcial ou pedido de cancelamento.
Por que minha confirmação mostra mais de um preço de execução?
Uma ordem pode negociar com a liquidez disponível a preços e horários diferentes. A confirmação pode listar cada fill, uma média ponderada ou ambos. Confira a quantidade total e os registros individuais antes de presumir que uma única cotação valia para todos os contratos.
O que devo fazer se não reconhecer uma transação na confirmação?
Guarde a confirmação e o histórico de ordens relacionado e contate rapidamente a corretora pelo canal oficial de suporte ou segurança da conta. Informe a referência da transação ou ordem e o campo desconhecido. Não faça uma nova operação apenas para compensá-la antes de a corretora confirmar o ocorrido.