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從成交確認單還原實際交易結果閱讀約10分鐘

如何看懂選擇權成交確認單

在選擇權成交確認單上核對合約、方向、口數、平均成交價、費用、時間、委託編號與帳戶角色,並區分成交、即時畫面和結算。

由 Mark 撰寫 · 官方資料列於文末

直接解答

選擇權成交確認單應回答的是「實際發生了什麼」,而不是重述送出選擇權委託時希望發生什麼。先對照合約身分和買賣、如有列示的開平倉方向,再核對成交口數、每筆價格或平均成交價、費用、成交時間和委託編號;若文件列有帳戶角色或容量標籤,也應一起保存。成交確認單、即時委託畫面與日後結算是不同層次的紀錄,不能互相取代。

先確認成交的是哪一份選擇權合約

確認單中的標的、買權或賣權、到期日、履約價、買賣方向,以及確認單如有列示的開平倉效果,應逐項對照原本想執行的交易。相鄰履約價與日期容易讓人只看縮寫或權利金總額,卻忽略合約本身。策略交易要確認每一腿的身分和口數,以及文件是否將其列為同一策略或若干獨立成交。

委託編號能把確認單、平台歷史和後續查詢串在一起,應連同成交日期與時間保存。若確認單顯示帳戶角色、容量或類似標籤,應把它視為該筆紀錄的一部分,而不要根據策略名稱或預期目的自行推測其含義。

用實際成交口數和價格重建結果

全部成交和部分成交的確認方式不同。同一份選擇權委託可能以多個價格執行,確認單因此可能列出多筆成交,或顯示一個平均價欄位;為什麼選擇權委託以多個價格成交可協助把這些紀錄與原始限價分開理解。

累計成交口數應與部位變化相符,未成交餘額不可算進已執行數量。部分成交後的委託可能繼續處理或最終取消,選擇權委託部分成交後會怎樣說明為什麼交易確認與委託最終狀態都要保存。費用、佣金或其他列示項目也應以確認單實際內容為準。

將成交、即時畫面與結算分開理解

即時畫面適合查看目前狀態,但可能在傳送、執行或取消過程中更新。成交確認單記錄已執行交易的細節;它不等於選擇權到期、履約、被指派或其他後續結算事件。T+1 等帳戶與清算安排,也不會把一筆已成交交易改寫成另一份合約或另一種方向。

處理選擇權部位時,建議分開記錄三件事:已成交什麼、目前還有哪些未完成選擇權委託、以及該合約之後如何到期或結算。即使帳戶餘額或部位仍在更新,確認單上的已執行口數和價格仍應獨立核對。

出現差異時保留資料並儘早詢問

若合約、方向、口數、價格、費用、時間或委託編號與自己的紀錄不一致,先保存確認單與委託歷史,再檢查是否出現部分成交、多筆執行或較早的取消要求。事實尚未釐清前,不要用額外選擇權委託去「修正」畫面,因為那可能新增風險。

若遇到不認識的交易或疑似未經授權活動,應儘快聯繫券商,並提供委託編號、時間和發現的差異。不同券商的報告、爭議與更正流程並不相同,本文不能取代帳戶協議或平台列出的具體時限;及早提出問題,有助於核對相關紀錄與狀態。

常見問題

選擇權成交確認單上的平均價為什麼和限價不同?

限價是送出時接受價格的邊界,平均價反映已實際發生的一筆或多筆執行。若選擇權委託部分成交或在多個價格成交,確認單的平均價會依已成交口數計算,而不是呈現未成交餘額的預期價格。

選擇權委託顯示已取消,為什麼仍收到成交確認單?

已取消可能只針對未成交餘額。若取消前已有部分合約成交,成交確認單仍會記錄那些有效交易。應同時查看累計成交、取消時間和餘額,不要把取消理解為完全沒有成交。

成交確認單出現陌生交易時該怎麼做?

先保存確認單、委託歷史、時間和委託編號,確認它是否與部分成交、策略腿或既有委託有關。若仍無法識別,或懷疑活動未經授權,應儘快透過券商提供的管道提出問題,並避免在事實未明時用新的選擇權委託覆蓋紀錄。

資料來源與延伸閱讀

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