옵션 배정 거래일과 결제일은 어떻게 다른가요?

콜 보유자가 행사하면 배정된 콜 매도자는 계약 주식을 인도하고 총 행사가 금액을 받습니다. 풋 보유자가 행사하면 배정된 풋 매도자는 주식을 매수하고 총 행사가 금액을 지급합니다. OCC가 행사와 배정을 처리하고 주식과 현금 인도는 결제 시스템을 통해 완료됩니다.

모든 원장 항목이 확정되기 전에 옵션 제거, 배정 주식, 결제 대기 주식 거래, 변경된 매수력이 보일 수 있습니다. 대기 표시는 의무가 선택 사항이라는 뜻이 아닙니다. 하나의 포지션 타일보다 배정 확인서와 결제 기록을 기준으로 판단하세요.

T는 거래에 사용되는 행사 및 해당 배정일입니다. T+1은 다음 결제 영업일입니다. 금요일 사건은 보통 월요일 결제로 이어지지만 월요일이 시장 휴일이면 화요일로 이동합니다. 정확한 달력은 적용되는 시장 및 은행 휴일에도 좌우됩니다.

미국은 2024년 5월 대부분의 증권 결제를 T+1로 전환했습니다. OCC는 영업일에 제출된 주식 옵션 행사 통지가 행사 다음 첫 영업일에 기초주식 인도로 이어진다고 설명합니다. 현재 표준 처리에 과거 T+2 가정을 적용하면 안 됩니다.

증권사는 야간 배분 뒤, 만기 주말 중, 또는 다음 계좌 처리 주기에 고객에게 알릴 수 있습니다. 이는 회사가 사건을 표시한 때를 알려줄 뿐 행사 결정 시점이나 인도 기한과 반드시 같지는 않습니다.

활동일, 거래 또는 배정일, 결제일, 주식 수량, 행사가 현금, 옵션 제거, 주식의 대기·결제 상태를 확인하세요. 날짜가 충돌하면 상쇄 거래를 내기 전에 증권사 옵션 또는 운영 부서에서 거래와 결제 기록을 받으세요.

현금결제 지수 옵션은 주식 대신 계산된 현금 금액을 지급하거나 받습니다. 조정 주식 옵션은 비표준 주식, 현금, 다른 증권을 인도할 수 있습니다. 특별 결제, 기업행동, 거래 정지 증권, 증권사 처리에는 추가 지시나 다른 표시가 필요할 수 있습니다.

가격 위험은 결제 완료 문구를 기다리지 않습니다. 배정된 풋 매도자는 취득 주식의 경제적 위험을 부담하고, 무담보 콜 배정은 결제 항목이 대기 중이어도 숏 주식 노출을 만들 수 있습니다. 확인된 거래에서 시장위험, 배당, 대차, 이자, 증거금, 남은 옵션 레그를 다시 계산하세요.